单选题:基金管理人合规管理的目标不包括( )。 题目分类:基金法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 基金管理人合规管理的目标不包括( )。 A.建立健全基金管理人合规风险管理体系 B.实现对合规风险的有效识别和管理 C.确保基金管理人依法合规经营 D.树立正直、诚信的市场形象 参考答案: 答案解析:
基金管理人的经理层人员应当取得( )核准的任职资格。 基金管理人的经理层人员应当取得( )核准的任职资格。A.董事会 B.中国证监会 C.基金业协会 D.证券业协会 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
内部控制必须随着有关法律、法规的调整和经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善,这体现了制定内部控制制度的( ) 内部控制必须随着有关法律、法规的调整和经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善,这体现了制定内部控制制度的( )原则。A.审慎性 B.全面性 C.适时性 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于基金客户服务内容的表述,不正确的是( )。 下列关于基金客户服务内容的表述,不正确的是( )。A.介绍基金管理人投资运作情况属于售前服务 B.提醒客户及时核对交易确认属于售中服务 C.介绍基金产品属于售中 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
对于基金客户的档案数据,应当( )。 对于基金客户的档案数据,应当( )。A.逐日备份并本地妥善存放 B.逐月备份并异地妥善存放 C.逐日备份并异地妥善存放 D.实时备份并本地妥善存放 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
关于基金销售人员基本行为规范,下列说法中错误的是( )。 关于基金销售人员基本行为规范,下列说法中错误的是( )。A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者 B.基金销售人员在向投资者推介 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案