单选题:对于基金份额登记机构未妥善保存或者备份基金份额登记数据的,监管机构可以采取的惩罚措施不包括( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 对于基金份额登记机构未妥善保存或者备份基金份额登记数据的,监管机构可以采取的惩罚措施不包括( )。 A.责令改正,给予警告 B.处10万元以上40万元以下罚款 C.情节严重的,责令其停止基金服务业务 D.对直接负责的主管人员撤销基金从业资格 参考答案: 答案解析:
“荐股软件”是指具备一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。这里的证券投资咨询服务功能不包括( “荐股软件”是指具备一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。这里的证券投资咨询服务功能不包括( )。A.控制具体证券投资品种的价格走势 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
( )将证券从业人员因违法违规被国家有关部门依法查处的信息记入从业人员诚信信息系统。 ( )将证券从业人员因违法违规被国家有关部门依法查处的信息记入从业人员诚信信息系统。A.证券交易所 B.证监会 C.证券业协会 D.国务院证券监督管理机构 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列不属于上市公司重大资产重组资产负债表关注事项的是( )。 下列不属于上市公司重大资产重组资产负债表关注事项的是( )。A.巨额应收或预付款项是否存在关联方占款情形 B.标的资产是否存在坏账准备多提 C.标的资产是否存 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。 证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。A.5% B.30% C.100% D.500% 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案