多选题:期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则,维护期货交易各方的合法权益。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则,维护期货交易各方的合法权益。 A.公开 B.公平 C.公正 D.公允 参考答案: 答案解析:
期货从业人员受到( )纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。 期货从业人员受到( )纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。A.训诫 B.公开谴责 C.暂停从业资格 D.撤销从业资格 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货从业人员因执业过错给机构造成损失的,( )。 期货从业人员因执业过错给机构造成损失的,( )。A.由从业人员承担相应责任 B.由机构承担相应责任 C.由从业人员和机构承担连带责任 D.由第三方承担相应责任 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,处理方式为( )。 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,处理方式为( )。A.予以当面批评 B.予以训诫,训诫以训诫信的形式向个 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货从业人员不得( )。 期货从业人员不得( )。A.对重要事实予以明示 B.向客户做出违反规定的承诺 C.向投资者申明其所具有的执业能力 D.公平地对待不同年龄层的投资者 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
资产管理业务提前终止、被交易所调查或者采取风险控制措施,或者被有权机关调查的,期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构 资产管理业务提前终止、被交易所调查或者采取风险控制措施,或者被有权机关调查的,期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构。( )A.正确 B.错误 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案