单选题:取得证券业从业资格的人员,如果属于( )情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 取得证券业从业资格的人员,如果属于( )情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。 A.未被机构聘用 B.存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形 C.被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者 D.5年前受过轻微的刑事处罚 参考答案: 答案解析:
某股份有限公司的实收股本总额为10000万元,董事会成员有5人。该公司下列情形中,应当在2个月内召开临时股东大会的有( 某股份有限公司的实收股本总额为10000万元,董事会成员有5人。该公司下列情形中,应当在2个月内召开临时股东大会的有( )。A.董事张某辞去董事职务 B.公司累 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
投资者通过证券交易持有一个上市公司已发行股份达到( )时,应当向有关部门作出书面报告。 投资者通过证券交易持有一个上市公司已发行股份达到( )时,应当向有关部门作出书面报告。A.5% B.10% C.15% D.30% 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
在委托买卖证券的过程中,下列不属于委托人权利的是( )。 在委托买卖证券的过程中,下列不属于委托人权利的是( )。A.自由选择经纪商 B.自由买卖、赠与或质押自己名下的证券 C.对证券交易过程的知情权 D.随时变更或撤 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司将客户证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件寄送中国证券登记结算有限责任公司审 证券公司将客户证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件寄送中国证券登记结算有限责任公司审核通过后,中国证券登记结算有限责任公司于 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司从事证券经纪业务,下列做法中不正确的是( )。 证券公司从事证券经纪业务,下列做法中不正确的是( )。A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况 B.不得提供虚假、误导性信息 C.不得采取不正当竞争手 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案