多选题:证券经纪商是证券市场的中坚力量,其作用主要表现在( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券经纪商是证券市场的中坚力量,其作用主要表现在( )。 A.充当证券买卖的媒介 B.提供咨询服务 C.直接买卖证券 D.擅自改变委托人的意愿 参考答案: 答案解析:
证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括( )。 证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括( )。A.《中华人民共和国证券法》 B.《证券发行上市保荐业务管理办法》 C.《证券公司内部控制指引》 D.《证券投 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
证券公司的( )应当对证券公司年度报告签署确认意见。 证券公司的( )应当对证券公司年度报告签署确认意见。A.董事 B.高级管理人员 C.经营管理的主要负责人 D.财务负责人 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
试点初期,可冲抵保证金证券范围包括( )。 试点初期,可冲抵保证金证券范围包括( )。A.证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票 B.基金 C.债券 D.央行票据 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
下列属于证券金融公司职责的有( )。 下列属于证券金融公司职责的有( )。A.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 B.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务 C.监测分析全市场融资融 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是( )。 下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是( )。A.个人集资诈骗,数额在10万以上的 B.单位集资诈骗,数额在50万元以上的 C.与他人串通,以事先约定的时间、 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案