多选题:期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告,并向住所地中国证监会派出机构报告的情形有( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告,并向住所地中国证监会派出机构报告的情形有( )。 A.公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施 B.拟更换董事长、总经理 C.风险监管指标不符合规定标准 D.客户发生重大透支、穿仓,可能影响期货公司持续经营 参考答案: 答案解析:
期货公司或者客户交易保证金不足,符合强行平仓条件后,应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失,( )。 期货公司或者客户交易保证金不足,符合强行平仓条件后,应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失,( )。A.由期货公司承担主要责任 B.由期货公司或者客户自行承担 C 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
中国证监会对取得期货公司的( )任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。 中国证监会对取得期货公司的( )任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。A.财务负责人 B.副总经理 C.总经理 D.首席风险官 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司拟解聘首席风险官的,应当向( )报告。 期货公司拟解聘首席风险官的,应当向( )报告。A.期货业协会 B.住所地中国证监会派出机构 C.董事会 D.总经理 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司变更注册资本,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起( )内作出批准或者不批准的决定。 期货公司变更注册资本,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起( )内作出批准或者不批准的决定。A.10日 B.15日 C.20日 D.30日 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
根据《期货从业人员管理办法》的规定,参加期货从业资格考试,应当符合的条件有( )。 根据《期货从业人员管理办法》的规定,参加期货从业资格考试,应当符合的条件有( )。A.具有高中以上文化程度 B.年满18周岁 C.具有完全民事行为能力 D.有 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案