多选题：期货公司有下列（　　）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，

题目内容：
期货公司有下列（　　）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。 A．法人治理结构、内部控制存在重大隐患
B．未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
C．未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
D．未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

参考答案：
答案解析：

中国证监会及其派出机构可以要求（　　）在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

中国证监会及其派出机构可以要求（　　）在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。 A．期货公司及其董事、监事、高级管理人员 B．期货公司的股东

分类：期货法律法规  题型：多选题
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金融期货的投资者应当充分理解并遵循“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任。（　　）

金融期货的投资者应当充分理解并遵循“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任。（　　）

分类：期货法律法规  题型：多选题
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期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100％股权的，中国证监会根据（　　）原则进行审

期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100％股权的，中国证监会根据（　　）原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。 A．审慎

分类：期货法律法规  题型：多选题
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根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，在期货公司前10名股东单位任职的人员及其近亲属和主要社会

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，在期货公司前10名股东单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员，不得担任期货公司独立董事。（

分类：期货法律法规  题型：多选题
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期货公司应当事前了解（　　）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

期货公司应当事前了解（　　）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。 A．客户的身份 B．财务状况 C．投资

分类：期货法律法规  题型：多选题
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