多选题:申请人在进行首次注册时,要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 申请人在进行首次注册时,要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为( )。 A.证券投资师 B.证券投资顾问 C.证券分析师 D.证券分析顾问 参考答案: 答案解析:
( )是发行人以筹集资金为目的,按照一定的法律规定和发行程序,向投资者出售证券所形成的市场。 ( )是发行人以筹集资金为目的,按照一定的法律规定和发行程序,向投资者出售证券所形成的市场。A.一级市场 B.流通市场 C.二级市场 D.主板市场 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据( )原则,要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和 中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据( )原则,要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。A.审慎监管 B.忠实勤勉 C 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位,自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。( ) 欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位,自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须注明所在证券、期货投资 证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名,并对投资风 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人;已经聘任、选任的, 证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人;已经聘任、选任的,如果选任后取得任职资格的,有关聘任、选任 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案