多选题:期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申 请材料包括( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申 请材料包括( )。 A.申请日前3个月月末的风险监管报表 B.营业部的管理制度文本 C.拟任负责人的身份证明 D.拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件 参考答案: 答案解析:
( )依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。 ( )依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.保证金监控中心 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的监 管措施有( )。 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的监 管措施有( )。A.责令参加培训 B.书面警示 C.约见谈话 D.增加内控合规自 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
下列选项中,属于期货交易所的总经理行使的职权有( )。 下列选项中,属于期货交易所的总经理行使的职权有( )。 A.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议 B.主持期货交易所的日常工作 C.决定结算担保金的使用 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的,应当及时追加保证金或者 自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间 非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的,应当及时追加保证金或者 自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的,全面结 算会 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案