单选题:因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾( )年的单位和个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾( )年的单位和个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。 A.1 B.2 C.3 D.4 参考答案: 答案解析:
证券公司经营证券资产管理业务的,其风险控制指标必须符合的规定有( )。Ⅰ.按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备 证券公司经营证券资产管理业务的,其风险控制指标必须符合的规定有( )。Ⅰ.按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备Ⅱ.按集合资产管理业务管理本金的1% 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
发行人变更保荐机构后未另行聘请保荐机构的,中国证监会可以根据情节轻重采取的监管措施有( )。Ⅰ.要求发行人每季度向中国 发行人变更保荐机构后未另行聘请保荐机构的,中国证监会可以根据情节轻重采取的监管措施有( )。Ⅰ.要求发行人每季度向中国证监会报告接受保荐机构督导的情况Ⅱ. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
期货交易所履行的职责包括( )。Ⅰ.组织并监督交易、结算和交割Ⅱ.为期货交易提供集中履约担保Ⅲ.按照章程和交易规则对会 期货交易所履行的职责包括( )。Ⅰ.组织并监督交易、结算和交割Ⅱ.为期货交易提供集中履约担保Ⅲ.按照章程和交易规则对会员进行监督管理Ⅳ.设计合约,安排 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
理财产品名称中含有拟投资资产名称的,拟投资资产的比例必须达到该理财产品规模的( ) 理财产品名称中含有拟投资资产名称的,拟投资资产的比例必须达到该理财产品规模的( ) A.50% B.30% C.15% D.10% 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案