多选题:机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可按照所在机构内部程序向( )报告。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可按照所在机构内部程序向( )报告。 A.高级管理人员 B.中国证监会 C.董事会 D.中国证券业协会 参考答案: 答案解析:
诚信信息中的基本信息通过( )采集。 诚信信息中的基本信息通过( )采集。A.协会会员信息管理系统 B.协会人员信息管理系统 C.从业人员信息管理系统 D.诚信信息系统 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,后者从事其他重大关联交易的,应当 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,后者从事其他重大关联交易的,应当遵循( )原则。A.客户利益优先 B. 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
下列不属于操纵市场行为的是( )。 下列不属于操纵市场行为的是( )。A.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或数量 B.与他人串通,以事先 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载入( )规定的必备条款的融资 证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载入( )规定的必备条款的融资A.债券交易所 B.证监会 C.证券业协会 D.商务部 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案