单选题:对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内做出批准 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内做出批准或者不予批准的书面决定。 A.30个工作日 B.2个月 C.6个月 D.12个月 参考答案: 答案解析:
下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中。错误的是( )。 下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中。错误的是( )。A.《中华人民共和国证券法》规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时, 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司应当在代销合同签署后( )个工作日内,向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户 证券公司应当在代销合同签署后( )个工作日内,向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。A.3 B.5 C 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于经纪业务禁止行为的说法中,错误的是( )。 下列关于经纪业务禁止行为的说法中,错误的是( )。A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 B.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司的从业人员故意提供虚假资料,诱骗投资者买卖证券的,卡采取的处罚措施不包括( )。 证券公司的从业人员故意提供虚假资料,诱骗投资者买卖证券的,卡采取的处罚措施不包括( )。A.撤销证券从业资格 B.处以5万元的罚款 C.处以9万元的罚款 D. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
发行人和主承销商应当签订承销协议,在承销协议中界定双方的权利义务关系,约定明确的承销基数。采用( )方式的,应当约定发 发行人和主承销商应当签订承销协议,在承销协议中界定双方的权利义务关系,约定明确的承销基数。采用( )方式的,应当约定发行失败后的处理措施。A.包销 B.代销 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案