单选题:( )不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: ( )不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。 A.投资者利益优先原则 B.勤勉尽责原则 C.客观性原则 D.审慎性原则 参考答案: 答案解析:
( )是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程,核心目的是将适当的产品或服务销售提 ( )是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程,核心目的是将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者。A.法人集中清算制度 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
具体行政行为在一般情况下不因相对人申请行政复议而停止执行,但是存在着一定的例外。下列各项不属于此种例外的是( 具体行政行为在一般情况下不因相对人申请行政复议而停止执行,但是存在着一定的例外。下列各项不属于此种例外的是( )。A.被申请人认为需要停止 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列各项不属于行政处罚行为的是( )。 下列各项不属于行政处罚行为的是( )。A.工商管理局责令违法经营户停产停业 B.税务机关对欠缴税的工商户进行罚款 C.公安机关对打架斗殴者 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
董事会表决有关关联交易的议案时,与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过( )的无关联交易董事出席即可举 董事会表决有关关联交易的议案时,与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过( )的无关联交易董事出席即可举行,董事会会议所做决议须经无关联关系董事 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息不包括( )。 证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息不包括( )。A.基本情况 B.高级管理人员的家庭成员的薪酬状况 C.参股及控股情况 D.高级管理人员薪酬和其他有关信 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案