单选题:证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时,( )有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时,( )有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。 A.中国证监会 B.证券从业人员所在机构 C.中国证券业协会自律监察专业委员会 D.人民法院 参考答案: 答案解析:
在从事代销金融产品活动时,禁止行为不包括( ) 在从事代销金融产品活动时,禁止行为不包括( )A.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 C. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互 证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。这属于证券公司从事融资融 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
股东大会就发行股票作出的决定,至少应当包括的事项有( )。Ⅰ.定价方式或价格区间Ⅱ.募集资金用途Ⅲ.决议的有效期 Ⅳ. 股东大会就发行股票作出的决定,至少应当包括的事项有( )。Ⅰ.定价方式或价格区间Ⅱ.募集资金用途Ⅲ.决议的有效期 Ⅳ.对董事会办理本次发行具体事宜的授 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
托管人应在每月结束后( )个工作日内,通过资本项目信息系统报送上月合格投资者境外投资资金汇出入、结购汇、资产分布及占比 托管人应在每月结束后( )个工作日内,通过资本项目信息系统报送上月合格投资者境外投资资金汇出入、结购汇、资产分布及占比等信息。A.1 B.3 C.5 D.7 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券、期货投资咨询人员未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的,由地方证管办(证监会 证券、期货投资咨询人员未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的,由地方证管办(证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、( 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案