期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人

期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行(  )。A.罚款 B.监管谈话

查看答案

申请期货公司高级管理人员任职资格,可以免试取得期货从业人员资格的人员是(  )。

申请期货公司高级管理人员任职资格,可以免试取得期货从业人员资格的人员是(  )。A.在期货监管机构、自律机构监管岗位任职8年以上人员 B.担任期货公司董事长8年

查看答案

申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于10人。(  )

申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于10人。(  )

查看答案

期货公司营业部终止的,应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列(  )申请材料。

期货公司营业部终止的,应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列(  )申请材料。A.终止营业部申请书 B.拟终止营业部的决议文件 C.关于处理客户的保证金

查看答案

期货公司持有5%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权,应当向中国证监会提交下列( 

期货公司持有5%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权,应当向中国证监会提交下列(  )申请材料。A.变更股权申请书 B.股

查看答案