单选题：证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交

题目内容：
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到（　）。
Ⅰ．遵循客户利益优先原则 Ⅱ．防范利益冲突
Ⅲ．事先取得客户的同意 Ⅳ．事后告知资产托管机构和客户 A．Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：
答案解析：

根据《首次公开发行股票承销业务规范》，网下投资者在参与网下询价时存在下列（　）情形的，主承销商应当及时向协会报告。Ⅰ．利

根据《首次公开发行股票承销业务规范》，网下投资者在参与网下询价时存在下列（　）情形的，主承销商应当及时向协会报告。Ⅰ．利用他人账户资金 Ⅱ．与发行人或承销商串

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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关于面向公众开展的证券投资咨询业务，下列说法错误的是（　）。

关于面向公众开展的证券投资咨询业务，下列说法错误的是（　）。A．预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的（　），法律、行政法规另有规定的，从其规定。

以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的（　），法律、行政法规另有规定的，从其规定。A．35% B．30% C．20% D．40%

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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国务院证券监督管理机构应当对证券公司的（　）等风险控制指标作出规定。Ⅰ．净资本Ⅱ．净资本与负债的比例Ⅲ．净资本与净资产的

国务院证券监督管理机构应当对证券公司的（　）等风险控制指标作出规定。Ⅰ．净资本Ⅱ．净资本与负债的比例Ⅲ．净资本与净资产的比例Ⅳ．净资本与自营、承销、资产

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（　）。Ⅰ．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券

关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（　）。Ⅰ．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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