多选题:根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的有( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的有( )。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国证券业协会 D.期货交易所 参考答案: 答案解析:
期货公司有下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈 期货公司有下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。A.法人治理结构、内部控 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。A.正确 B.错误 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司的股东及实际控制人出现下列( )情形之一的,应当在3日内通知期货公司。 期货公司的股东及实际控制人出现下列( )情形之一的,应当在3日内通知期货公司。A.自身股权被冻结、查封或者被强制执行 B.质押所持有的期货公司股权 C.决定转 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
消防设施施工前,需要具备一定的技术、物质条件,以确保施工需求,保证施工质量。消防设施施工前需要具备的基本条件包括( ) 消防设施施工前,需要具备一定的技术、物质条件,以确保施工需求,保证施工质量。消防设施施工前需要具备的基本条件包括( )。A.经批准的消防设计文件以及其他技术资 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货交易所应当向中国证监会履行的报告义务有( )。 期货交易所应当向中国证监会履行的报告义务有( )。A.每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告 B.每一年度结束 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案