单选题:保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有( )。 I 责令改正 II 给予警告 III 没收 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有( )。 I 责令改正 II 给予警告 III 没收业务收入,并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款 IV 撤销任职资格或者证券从业资格 A.I II III B.II III IV C.I IV D.I III IV 参考答案: 答案解析:
下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的有( )。I 在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人 II 在证券 下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的有( )。I 在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人 II 在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列属于资金账户管理内容的是( )。 I 证券账户的开户和销户 II 资金账户的开户和销户 III 开通客户交易 下列属于资金账户管理内容的是( )。 I 证券账户的开户和销户 II 资金账户的开户和销户 III 开通客户交易委托品种 IV 证券转托管A. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据规定,期货公司的从业人员不得有下列哪些行为( )。Ⅰ 客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险 Ⅱ 以个人名 根据规定,期货公司的从业人员不得有下列哪些行为( )。Ⅰ 客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险 Ⅱ 以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括( )。 I 选择指定商业银行 II 客户变更指定商业银行 开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括( )。 I 选择指定商业银行 II 客户变更指定商业银行 III 客户变更银行账户 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
DuringREM,( ). DuringREM,( ). A.youreyesmovequickly B.youdream C.youarerestless D.bothAandB 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案