中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括( )。
I 监管谈话、重点关注;
II 责令进行业务学习、出具警示函;
III 没收违法所得、没收非法财物;
IV 责令公开说明、认定为不适当人选
A.I、II、III B.I、II、III、IV C.I、II、IV D.II、III、IV
参考答案:
答案解析:
证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括( )。I 具有证券经纪业务资格; II 公司治理健全,内部控制有效,能
证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括( )。I 具有证券经纪业务资格; II 公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部