单选题:被证券业协会采取纪律处分未满( )年,不得注册为投资主办人。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 被证券业协会采取纪律处分未满( )年,不得注册为投资主办人。 A.1 B.2 C.3 D.5 参考答案: 答案解析:
证券登记结算机构根据转融通担保证券账户内的记录,以( )为名义持有人,登记于证券持有人名册。 证券登记结算机构根据转融通担保证券账户内的记录,以( )为名义持有人,登记于证券持有人名册。A.证券公司 B.商业银行 C.保险公司 D.证券金融公司 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
对于资产管理业务风险的控制,不符合《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》要求 对于资产管理业务风险的控制,不符合《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》要求的内容是( )。A.证券公司开展资产管理 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。Ⅰ ( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。Ⅰ.发行人Ⅱ.上市公司的董事Ⅲ.上市 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时,应当 证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时,应当向地方证管办(证监会)备案,备案材料包括 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司董事会秘书的职责包括( )。Ⅰ.负责公司股东大会的筹备和文件保管Ⅱ.负责公司董事会会议的筹备和文件保管Ⅲ.负责 证券公司董事会秘书的职责包括( )。Ⅰ.负责公司股东大会的筹备和文件保管Ⅱ.负责公司董事会会议的筹备和文件保管Ⅲ.负责公司股东资料的保管Ⅳ.办理信息披 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案