多选题:根据《期货交易管理条例》,下列人员中不得担任期货交易所负责人的有( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 根据《期货交易管理条例》,下列人员中不得担任期货交易所负责人的有( )。 A.因违法行为被解除职务的期货交易所、证券交易所负责人 B.因违法行为被解除职务的期货公司、证券公司董事、监事、高级管理人员 C.因违纪行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人 D.国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日起未逾5年 参考答案: 答案解析:
( ),应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料,确保财务记录和档案完整、真实。 ( ),应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料,确保财务记录和档案完整、真实。A.保障基金管理机构 B.期货交易所 C.证监会 D.期 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
证券公司申请中间介绍业务,应当向中国证监会提交的材料包括( )。 证券公司申请中间介绍业务,应当向中国证监会提交的材料包括( )。A.介绍业务资格申请书 B.净资本等指标的计算表及相关说明 C.关于技术系统准备情况的说明 D 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
下列自然人投资者中,不符合股指期货投资者适当性具体标准的是( )。 下列自然人投资者中,不符合股指期货投资者适当性具体标准的是( )。A.投资者保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 B.知识测试评分在60分以上 C 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
未取得从业资格的人员,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处( )万元以下罚款。 未取得从业资格的人员,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处( )万元以下罚款。A.1 B.3 C.5 D.10 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司经理层人员的推荐人应当是任职( )年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。 期货公司经理层人员的推荐人应当是任职( )年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。A.1 B.2 C.3 D.4 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案