多选题:期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括( )。 A.期货公司合规经营、风险管理状况 B.期货公司内部控制状况 C.首席风险官所做的尽职调查 D.首席风险官提出的整改意见 参考答案: 答案解析:
根据资料回答问题2008年,张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月,张某被某期货公司聘用,该 根据资料回答问题2008年,张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月,张某被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。问: 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货 期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起( 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
根据《期货从业人员管理办法》的规定,从事期货经营业务的机构有( )。 根据《期货从业人员管理办法》的规定,从事期货经营业务的机构有( )。 A.期货公司 B.期货交易所的非期货公司结算会员 C.为期货公司提供中间介绍业务的机构 D 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预,不能正常依法履行职责,导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现 期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预,不能正常依法履行职责,导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的,该人员应当及时向中国证监会相关派 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列哪些 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案