单选题：证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对(　　)进行审议并提出意见。合规管理和风险管理的总体目标、基本政策合规管理和风险

题目内容：
证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对(　　)进行审议并提出意见。
①合规管理和风险管理的总体目标、基本政策
②合规管理和风险管理的机构设置及其职责
③需董事会审议的重大决策风险和重大风险解决方案
④需董事会审议的合规报告
⑤需董事会审议的风险评估报告 A．①②③④⑤
B．①②④⑤
C．①②③⑤
D．②③④⑤
参考答案：
答案解析：

下列说法错误的是(　　)。

下列说法错误的是(　　)。A．经营机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性 B．与发布证券研究报告业务

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，(　　)专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管

发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送(　　)，说明事件的起因、目前

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的(　　)。

证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的(　　)。A．自愿 B．有偿 C．无偿 D．诚实信用

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当(　　)。

对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当(　　)。A．提交大额交易报告 B．提交可疑交易报告 C．分别提交大额交易报告和可疑交易报告 D．不予理睬

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