单选题:证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存()年。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存()年。 A.5 B.10 C.20 D.25 参考答案: 答案解析:
与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立( )机制。 与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立( )机制。 A.监督 B.评比 C.制衡 D.审核 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
发行人应当就下列( )事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。I.首次公开发行股票并上市II.上市公司发行新股 发行人应当就下列( )事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。I.首次公开发行股票并上市II.上市公司发行新股、可转换公司债券 III.增资扩股 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
诚信信息有纸质证明文件的,证明文件以( )形式保存。 诚信信息有纸质证明文件的,证明文件以( )形式保存。 A.电子文档 B.纸质文档 C.电子文档和纸质文档 D.以上均不正确 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
取得证券业从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符合的条件是( )。 取得证券业从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符合的条件是( )。 A.未被机构聘用 B.存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《中华人民共和国公司法》的规定,股份有限公司募集设立程序主要包括( )。I. 订立章程II .发起人认购股份 II 按照《中华人民共和国公司法》的规定,股份有限公司募集设立程序主要包括( )。I. 订立章程II .发起人认购股份 III. 募股程序 IV. 召开创立 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案