单选题:下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有(  )。财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任,不得利用职务之

题目内容:
下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有(  )。
①财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当利益
②财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密,不得进行内幕交易
③财务顾问应当按照证监会的要求,配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件,并向证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为,配合证监会依法进行调查
④财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训,接受后续教育 A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
参考答案:
答案解析:

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发行人在持续督导期间出现下列哪种情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到l2个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表

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内幕交易的犯罪主体不包括(  )。A.发行人控制或者实际控制的公司及其懂事、监事、高级管理人员 A.发行人控制或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员 A

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以下行为中,认定为不予行政处罚考虑的情形有(  )。A.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等,并在上述会议中投反

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(  )直接授意、指挥从事信息披露违法行为,或者隐瞒应当披露信息、不告知应当披露信息的,应当认定其指使从事信息披露违法行

(  )直接授意、指挥从事信息披露违法行为,或者隐瞒应当披露信息、不告知应当披露信息的,应当认定其指使从事信息披露违法行为。A.控股股东 A.控股股东 A.控股

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基金销售机构应制定客户服务标准,对(  )等业务进行规范。服务对象服务内容服务程序

基金销售机构应制定客户服务标准,对(  )等业务进行规范。服务对象服务内容服务程序A. B. C. D.

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