多选题:证券公司申请介绍业务资格,应符合的条件包括( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司申请介绍业务资格,应符合的条件包括( )。 A.申请日前12个月各项风险控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员 D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 参考答案: 答案解析:
期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取相同比例对资产进行风险调整。( )A.正确B.错误 期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取相同比例对资产进行风险调整。( )A.正确B.错误 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的,风险预警期结束。( )A.正确B.错误 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的,风险预警期结束。( )A.正确B.错误 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
应当在风险监管报表上签字确认的有( )。 应当在风险监管报表上签字确认的有( )。A.期货公司法定代表人 B.经营管理主要负责人 C.财务负责人 D.结算负责人 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的( ) 首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的( )等内容。A.风险报告 B.对风险的处理意 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
A.《证类本草》B.《本草经集注》C.《本草纲目》D.《新修本草》E.《本草纲目拾遗》清代的代表本草著作是 A.《证类本草》B.《本草经集注》C.《本草纲目》D.《新修本草》E.《本草纲目拾遗》清代的代表本草著作是 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案