题目内容：
证券公司对公司合规管理有效性的综合评估，每年不得少于（ ）次。
A．一 B．二
C．三
D．四
参考答案：
答案解析：
单选题：证券公司对公司合规管理有效性的综合评估，每年不得少于（ ）次。
- 题目分类：金融市场基础知识
- 题目类型：单选题
- 查看权限：VIP
B．二
C．三
D．四
B．二
C．三
D．四
证券交易所的监管职能不包括（ ）。
证券交易所的监管职能不包括（ ）。A．对证券交易活动进行管理 B．对会员进行管理以及对上市公司进行管理 C．监督上市公司按照规定披露信息 D．维护证券市场秩序
资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当予以制止，并及时报告
资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当予以制止，并及时报告（ ）。A．证监会派出机构 B．证券交
中国证监会应在受理豁免申请后（ ）个工作日内，就收购人所申请的具体事项作出是否予以豁免的决定。
中国证监会应在受理豁免申请后（ ）个工作日内，就收购人所申请的具体事项作出是否予以豁免的决定。A．10 B．15 C．20 D．30
客户查询证券注册资料时，由（ ）向中国结算公司实时办理查询。
客户查询证券注册资料时，由（ ）向中国结算公司实时办理查询。A．证券营业部的经办人 B．证券营业部的复核员 C．客户本人 D．证券交易所
从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后（ ）日内向证券业协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后（ ）日内向证券业协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。A．5 B．7 C．10 D．15