单选题:( )对自营业务规定具体的风险控制措施.并报中国证监会备案。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: ( )对自营业务规定具体的风险控制措施.并报中国证监会备案。 A.证券公司 A.证券公司 A.证券公司 B.证券交易所 B.证券交易所 B.证券交易所 C.证券公司战略投资机构 C.证券公司战略投资机构 C.证券公司战略投资机构 D.财政部 D.财政部 D.财政部 参考答案: 答案解析:
根据《证券法》第13条的有关规定,上市公司公开发行新股,必须具备的条件有( )。Ⅰ.具备健全且运行良好的组织机构Ⅱ.具 根据《证券法》第13条的有关规定,上市公司公开发行新股,必须具备的条件有( )。Ⅰ.具备健全且运行良好的组织机构Ⅱ.具备持续盈利能力.财务状况良好Ⅲ.公 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
在上市公司非公开发行证券申请文件的目录中,保荐人和律师应当出具的文件有( )。Ⅰ.证券发行保荐书Ⅱ.尽职调查报告Ⅲ.法 在上市公司非公开发行证券申请文件的目录中,保荐人和律师应当出具的文件有( )。Ⅰ.证券发行保荐书Ⅱ.尽职调查报告Ⅲ.法律意见书Ⅳ.工作报告A.ⅠⅡⅢ B. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
某实施监理的工程项目,监理单位为了使监理工作能够规范化进行,总监理工程师拟以工程项目建设条件、监理合同、施工合同、施工组 某实施监理的工程项目,监理单位为了使监理工作能够规范化进行,总监理工程师拟以工程项目建设条件、监理合同、施工合同、施工组织设计和各专业监理工程师编制的监理实施细 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
在上市公司公开发行新股过程中,需要由会计师出具的文件有( )。Ⅰ.关于发行人内部控制制度的鉴证报告Ⅱ.关于前次募集资金 在上市公司公开发行新股过程中,需要由会计师出具的文件有( )。Ⅰ.关于发行人内部控制制度的鉴证报告Ⅱ.关于前次募集资金使用情况的专项报告Ⅲ.经会计师核验 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持( )。 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持( )。A.投资人利益优先原则 B.全面性原则 C.客观性原则 D.及时性原则 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案