多选题:申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括( )。 A.有100万元人民币以上的注册资本 B.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员 C.有健全的内部管理制度 D.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施 参考答案: 答案解析:
为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突,中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有( 为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突,中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有( )。A.强调证券公司、证券投资咨询机 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的是( )。 下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的是( )。A.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人 B.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
申请人在进行首次注册时,要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为( )。 申请人在进行首次注册时,要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为( )。A.证券投资师 B.证券投资顾问 C.证券分析师 D.证券分析顾问 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中,正确的是( )。 下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中,正确的是( )。A.私募基金是通过非公开方式募集基金 B.公募基金面向不确定的广大的公众 C.私募基金募集的对象是少 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中,错误的是( )。 下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中,错误的是( )。A.发行数额在200万元以上的 B.利用募集的资金进行违法活动的 C.转移或者隐瞒所募集资金的 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案