多选题:下列属于证券经纪业务特点的有( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列属于证券经纪业务特点的有( )。 A.证券经纪商的中介性 B.业务对象的针对性 C.客户指令的权威性 D.客户资料的保密性 参考答案: 答案解析:
下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有( )。 下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有( )。A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 B.营销人员不得经办客 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中,正确的有( )。 下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中,正确的有( )。A.对证券经纪业务实施统一领导、分级管理 B.防范公司与客户之间的利益冲突 C.切实履行反洗钱义务 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息 为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息,证券公司应当提供的查询方式有( )。 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
设立股份有限公司申请公开发行股票,应当符合的条件有( )。 设立股份有限公司申请公开发行股票,应当符合的条件有( )。A.其生产经营符合国家产业政策 B.发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35% C.发起人 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案