多选题:关于《反洗钱法》的客户信息保密制度的理解正确的是(  )。

  • 题目分类:个人理财
  • 题目类型:多选题
  • 查看权限:VIP
题目内容:
关于《反洗钱法》的客户信息保密制度的理解正确的是(  )。 A.非依法律规定,不得向任何单位或个人提供客户信息
B.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密
C.司法机关依照《反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱刑事诉讼
D.履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可以交易报告,受法律保护
E.当执行反洗钱法与金融机构客户信息保密制度相冲突时,当依照后者的规定执行
参考答案:
答案解析:

内幕交易行为的形式有(  )等。

内幕交易行为的形式有(  )等。A.内幕人利用内幕信息买卖相关的证券 B.泄露内幕信息 C.内幕人利用内幕信息建议他人买卖证券 D.内幕人利用内幕信息作研究 E

查看答案

区域风险分析关键是要判断影响信贷资金安全的因素都有哪些,该区域最适合什么样的信贷结构,信贷的风险成本收益是否匹配等。( 

区域风险分析关键是要判断影响信贷资金安全的因素都有哪些,该区域最适合什么样的信贷结构,信贷的风险成本收益是否匹配等。(  )

查看答案

银行业金融机构应当制定书面的风险偏好,定性指标较定量指标重。

银行业金融机构应当制定书面的风险偏好,定性指标较定量指标重。A.错 B.对

查看答案

与传统结算方式相比,保理的优势主要在于融资功能。

与传统结算方式相比,保理的优势主要在于融资功能。A.错 B.对

查看答案

有一艘需要修理的驳船从韩国启运,运往我国进行修理,从上海吴淞口岸进口,运往无锡船厂进行修理,应由(  )实施检疫。

有一艘需要修理的驳船从韩国启运,运往我国进行修理,从上海吴淞口岸进口,运往无锡船厂进行修理,应由(  )实施检疫。A.上海直属检验检疫局 B.无锡检验检疫局 C

查看答案