单选题:中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。 题目分类:期货法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。 A.正确 B.错误 参考答案: 答案解析:
首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构可以依照( )对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施; 首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构可以依照( )对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选。A.《期 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向( )报告。 首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向( )报告。A.期货业协会 B.公司住所地期货交易所 C.公司住所地中国 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
下列行为,没有违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的是( )。 下列行为,没有违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的是( )。A.干预期货公司正常经营 B.拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险隐患 C.兼任期货公 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金。 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金。A.正确 B.错误 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案