单选题:基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立,权责分明,相互制衡,体现的是基金销售机构内部控制的()原则。 题目分类:基金法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立,权责分明,相互制衡,体现的是基金销售机构内部控制的()原则。 A.健全性 B.有效性 C.相互制约 D.独立性 参考答案: 答案解析:
基金管理人的合规审核包含的程序不包括( )。 基金管理人的合规审核包含的程序不包括( )。 A.制定合规审核机制 B.合规审核调查 C.合规审核后续完善 D.合规审核评价 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
下列不属于基金销售客户服务方式的是( ) 下列不属于基金销售客户服务方式的是( ) A.互联网的应用 B.媒体和宣传手册的应用 C.讲座、推介会和座谈会 D.”一对多“服务 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
下列各项中不属于证券投资基金客户服务方式的是( ) 下列各项中不属于证券投资基金客户服务方式的是( ) A.电话服务中心 B.自动传真、电子信箱与手机短信 C.“多对一”专人服务 D.互联网的应用 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
基金的销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是()。 基金的销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是()。 A.进行基金投资人风险承受能力调查 B.根据投资者的风险偏好,推荐其合适的基金产品 C.向投资人承诺收益 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案