经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司,应当建立独立董事制度。其中

经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司,应当建立独立董事制度。其中,证券公司有(  )情形的,独立董事不得

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关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中,说法正确的是(  )。

关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中,说法正确的是(  )。A.控股占比5%以下的小股东可以开展同业竞争 B.控股股东的关联方有义务

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按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是(  )。

按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是(  )。A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损

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对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做(  )处理。

对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做(  )处理。A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款 B.对违规持有或者管

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证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以

证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上(  )倍以下的罚款。A

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