单选题:证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有( )。Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有( )。 Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ.最近24个月被诫勉谈话的 Ⅳ.最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录,确认证券公司受托持有证券的事实,并以证券公司为名义持有人,登记于证券持有人 依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录,确认证券公司受托持有证券的事实,并以证券公司为名义持有人,登记于证券持有人名册的证券市场主体是( )。A.中国证 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于基金投资的风险,说法错误的是( )。 下列关于基金投资的风险,说法错误的是( )。A.基金的风险是指购买基金遭受损失的可能性 B.基金的风险取决于基金资产的运作 C.基金的非系统性风险为零 D.基 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
以下符合对风险偏好型客户理财规划描述的是( )。 以下符合对风险偏好型客户理财规划描述的是( )。A.投资工具以安全性高的储蓄、国债、保险等为主 B.投资应遵循组合设计、设置风险止损点,防止投资失败影响家庭整 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
商业银行应当建立健全销售人员资格考核、继续培训、跟踪评价等管理制度,不得对销售人员采用以( )作为单一考核和奖励指标的 商业银行应当建立健全销售人员资格考核、继续培训、跟踪评价等管理制度,不得对销售人员采用以( )作为单一考核和奖励指标的考核方法。A.职业素养 B.销售业绩 C 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
普通合伙企业由普通合伙人组成,合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任,关于普通合伙企业的说法不正确的是( )。 普通合伙企业由普通合伙人组成,合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任,关于普通合伙企业的说法不正确的是( )。A.有书面合伙协议 B.必须有二个以上合伙人 C. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案