多选题:证券自营业务的范围包括( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券自营业务的范围包括( )。 A.一般上市证券的自营买卖 B.兼并收购中的自营买卖 C.一般非上市证券的买卖 D.证券承销业务中的自营买卖 参考答案: 答案解析:
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查,对有下列( )情形之一的询价对象不得配售股票。 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查,对有下列( )情形之一的询价对象不得配售股票。A.采用询价方式定价但未参与初步询价 B.未在规定时 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
下列选项中,属于账户管理内容的有( )。 下列选项中,属于账户管理内容的有( )。 A.证券账户的合并、挂失补办 B.账户的开立、信息变更、注销 C.账户信息比对与报送 D.合格账户、休眠账户及风险处 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
证券公司实施重整的,重整计划涉及( )事项时,应当报经中国证监会批准。 证券公司实施重整的,重整计划涉及( )事项时,应当报经中国证监会批准。 A.变更业务范围 B.变更主要股东 C.变更公司形式 D.公司合并、分立 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )。 有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )。A.指定商业银行 B.证券登记结算机构 C.资产 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
下列关于股份有限公司责任的说法中,正确的有( )。 下列关于股份有限公司责任的说法中,正确的有( )。A.股东以自身财产对公司债务承担责任 B.公司以全部财产对公司债务承担责任 C.股东以认购股份对公司债务承担 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案