单选题:专用证券账户注销后,证券公司应当在( )个交易日内报证券交易所备案。 题目分类:证券交易(旧版) 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 专用证券账户注销后,证券公司应当在( )个交易日内报证券交易所备案。 A.2 B.3 C.5 D.7 参考答案: 答案解析:
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )。 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )。A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明 B.证券公司在资产管理业务中管理不善 C.证券公司违规 分类:证券交易(旧版) 题型:单选题 查看答案
证券公司稽核部门应定期对自营业务的( )情况进行全面稽核,出具稽核报告。 证券公司稽核部门应定期对自营业务的( )情况进行全面稽核,出具稽核报告。A.合规运作 B.盈亏 C.风险监控 D.交易状况 分类:证券交易(旧版) 题型:单选题 查看答案
证券公司操纵市场的,以下处罚正确的有( )。 证券公司操纵市场的,以下处罚正确的有( )。A.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B.没有违法所得的,处以20万元以上300万元以下罚款 C 分类:证券交易(旧版) 题型:单选题 查看答案
当日“债转股"的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较,取较小的一个数量。( 当日“债转股"的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较,取较小的一个数量。( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:单选题 查看答案
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:单选题 查看答案