多选题:证券公司操纵市场的,以下处罚正确的有( )。 题目分类:证券交易(旧版) 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司操纵市场的,以下处罚正确的有( )。 A.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B.没有违法所得的,处以20万元以上300万元以下罚款 C.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告 D.对直接负责的主管人员和其他责任人员处以l0万元以上60万元以下的罚款 参考答案: 答案解析:
当日“债转股"的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较,取较小的一个数量。( 当日“债转股"的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较,取较小的一个数量。( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列( )信息。 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列( )信息。A.受托从事的介绍业务范围 B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 C.期货公司期货 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案
如果上市证券发生( )等事项,就要进行除息与除权。 如果上市证券发生( )等事项,就要进行除息与除权。A.权益分派 B.发放现金红利 C.公积金转增股本 D.配股 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案
指定交易,是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者,必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人,作为其证券交易的 指定交易,是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者,必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人,作为其证券交易的唯一受托人,并由该交易参与人通过其特定的 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案