单选题:证券公司开展定向资产管理业务,应当与( )签订书面定向资产管理合同。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司开展定向资产管理业务,应当与( )签订书面定向资产管理合同。 A.商业银行、证券交易所 B.客户、托管机构 C.客户、证券交易所 D.托管机构、资产管理公司 参考答案: 答案解析:
证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的( )。 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的( )。A.10% B.15% C.20% D.30% 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《中华人民共和国刑法》(以下简称《刑法》)有关规定,有( )行为者,情节严重的,将追究刑事责任。 根据《中华人民共和国刑法》(以下简称《刑法》)有关规定,有( )行为者,情节严重的,将追究刑事责任。A.单独或者合作,集中利用资金优势买卖证券,操纵证券交易价格 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
为维护股东权益,《公司法》增加了股东诉讼的权利,下列说法不正确的是( )。 为维护股东权益,《公司法》增加了股东诉讼的权利,下列说法不正确的是( )。A.监事执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定,给公司造成损失的,应当承担 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《公司法》,在上市公司中负责公司信息披露事务的是( )。 根据《公司法》,在上市公司中负责公司信息披露事务的是( )。A.董事长 B.董事会秘书 C.法定代表人 D.总经理 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司应当根据客户( )等情况,在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每2年根 证券公司应当根据客户( )等情况,在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行1次后续评估,并 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案