单选题:根据《建设证券基金行业文化,防范道德风险工作纲要》,下列关于证券业从业人员的违规处理及惩戒机制的说法,正确的是()。 Ⅰ 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 根据《建设证券基金行业文化,防范道德风险工作纲要》,下列关于证券业从业人员的违规处理及惩戒机制的说法,正确的是()。 Ⅰ监管机构加大惩罚力度,落实“双罚”与“终身追责” Ⅱ坚持“弘扬守信和惩戒失信并重”的原则 Ⅲ灵活运用刑事,民事,行政,自律等多种手段,形成多层次追责体系 Ⅳ发挥自律措施在惩戒违法违规,督促合法从业方面的引导和威慑作用 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ 参考答案: 答案解析:
下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规,自律规则的有() Ⅰ《证券公司监督管理条例》 Ⅱ《公司债券承销业务规范》 下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规,自律规则的有() Ⅰ《证券公司监督管理条例》 Ⅱ《公司债券承销业务规范》 Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列存托凭证存托人承担责任的说法,错误的是() Ⅰ存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的,存托人受到连带赔偿责任 Ⅱ存托 下列存托凭证存托人承担责任的说法,错误的是() Ⅰ存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的,存托人受到连带赔偿责任 Ⅱ存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的, 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他信息,其中,证券公司应当披露的董事、监事、高级管理人员 证券公司应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他信息,其中,证券公司应当披露的董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息至少包括() Ⅰ薪酬管理的 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列属于我国《证券法》规定的证券种类的品种有() Ⅰ股票 Ⅱ公司债券 Ⅲ存托凭证 Ⅳ汇票 下列属于我国《证券法》规定的证券种类的品种有() Ⅰ股票 Ⅱ公司债券 Ⅲ存托凭证 Ⅳ汇票A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列说法不符合证券公司客户资产保护规定的是() 下列说法不符合证券公司客户资产保护规定的是()A.证券公司将证券资产管理客户的委托资产交由符合条件的资产托管机构托管 B.客户资产与证券公司的自有资产相互独立、 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案