多选题：证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（　　）。

题目内容：

证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（　　）。 A．融资融券业务资格申请书
B．股东会关于经营融资融券业务的决议
C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
D．中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件

参考答案：

答案解析：

证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（　　）。

证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（　　）。A．公平 B．公开 C．公正 D．自愿

分类：证券市场基本法律法规题型：多选题

证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（　　）原则，并做好风险控制工作。A．公开 B．平等 C．自愿 D．诚实信用

分类：证券市场基本法律法规题型：多选题

在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（　　）。

分类：证券市场基本法律法规题型：多选题

下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（　　）。A．期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的 B．证券交易成交额累计在30万元以上的 C．

分类：证券市场基本法律法规题型：多选题

违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（　　）。A．责令改正 B．没收违法所得，并处以违法所得

分类：证券市场基本法律法规题型：多选题