多选题:营业部负责人不能兼任的职务有()。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 营业部负责人不能兼任的职务有()。 A.其他营业部负责人 B.财务负责人 C.董事 D.监事 参考答案: 答案解析:
期货公司首席风险官应当向()报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。 期货公司首席风险官应当向()报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。 A.期货公司总经理 B.期货公司董事会 C.期货交易所 D.期货公司住所地中国证监 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
中国证监会对风险监管指标设置预警标准,规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的( )。 中国证监会对风险监管指标设置预警标准,规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的( )。 A.80% B.90% C.120% D.150% 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括( )。 建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括( )。 A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度 B.保障金融期货市场平稳、规范和健康运行 C.提 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全(),并保持办公场所和办公设备相对独立 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全(),并保持办公场所和办公设备相对独立。 A.信息共享机制 B.信息隔离机制 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司保存风险监管报表的期限为( )。 根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司保存风险监管报表的期限为( )。 A.不少于5年 B.不少于10年 C.不少于15年 D.不少于20年 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案