证券经营机构在办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由证券交易所

证券经营机构在办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由证券交易所责令改正。 (  )

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下列选项中,不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是(  )。

下列选项中,不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是(  )。A.企业法人营业执照 B.年检申请报告 C.年度业务报告 D.经注册会计师审计的财

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在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的(  )等基本情况,客户应当如实提供相关信息。

在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的(  )等基本情况,客户应当如实提供相关信息。 A.风险承受能力 B.资产与收入状况 C.投资偏好 D.工作状况

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下列与客户密切相关的业务中,应当一人操作、一人复核,复核应当留痕的有(  )。

下列与客户密切相关的业务中,应当一人操作、一人复核,复核应当留痕的有(  )。A.证券账户的开立 B.资金账户的注销 C.建立及变更客户资金存管关系 D.客户证

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规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括(  )。

规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括(  )。A.《中华人民共和国公司法》 B.《中华人民共和国证券法》 C.《上市公司收购管理办法》

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