单选题:下列选项中,不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列选项中,不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是( )。 A.企业法人营业执照 B.年检申请报告 C.年度业务报告 D.经注册会计师审计的财务会计报表 参考答案: 答案解析:
在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的( )等基本情况,客户应当如实提供相关信息。 在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的( )等基本情况,客户应当如实提供相关信息。 A.风险承受能力 B.资产与收入状况 C.投资偏好 D.工作状况 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列与客户密切相关的业务中,应当一人操作、一人复核,复核应当留痕的有( )。 下列与客户密切相关的业务中,应当一人操作、一人复核,复核应当留痕的有( )。A.证券账户的开立 B.资金账户的注销 C.建立及变更客户资金存管关系 D.客户证 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括( )。 规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括( )。A.《中华人民共和国公司法》 B.《中华人民共和国证券法》 C.《上市公司收购管理办法》 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
《中华人民共和国公司法》规定,全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的( )。 《中华人民共和国公司法》规定,全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的( )。A.60% B.50% C.40% D.30% 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
在证券经纪业务中,证券公司向客户垫付资金,分享客户买卖证券的差价,承担客户的价格风险。 ( ) 在证券经纪业务中,证券公司向客户垫付资金,分享客户买卖证券的差价,承担客户的价格风险。 ( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案