单选题:基金宣传推介材料登载过往业绩的情况中,基金合同生效__________年以上的,应当登载最近__________个完整会 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 基金宣传推介材料登载过往业绩的情况中,基金合同生效__________年以上的,应当登载最近__________个完整会计年度的业绩。( ) A.5;5 B.5;10 C.10;5 D.10; 10 参考答案: 答案解析:
未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,下列对其实施的处罚中,错误的是( )。 未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,下列对其实施的处罚中,错误的是( )。A.责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息 B.处以非 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券金融公司对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的( )。 证券金融公司对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的( )。A.10% B.15% C.50% D.100% 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
中国证券业协会诚信信息中的基本信息通过( )采集。Ⅰ.中国证券业协会会员信息管理系统Ⅱ.中国证监会信息管理系统Ⅲ.从业 中国证券业协会诚信信息中的基本信息通过( )采集。Ⅰ.中国证券业协会会员信息管理系统Ⅱ.中国证监会信息管理系统Ⅲ.从业人员信息管理系统Ⅳ.诚信信息系统 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
违反《中华人民共和国证券法》的相关规定,法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的,应给予的处罚是( )。 Ⅰ. 违反《中华人民共和国证券法》的相关规定,法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的,应给予的处罚是( )。 Ⅰ.责令改正,没收违法所得Ⅱ.处以违法所 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
非公开发行股票及其股权转让采用( )等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的,则构成变相公开发行股票。Ⅰ.网络Ⅱ.公开 非公开发行股票及其股权转让采用( )等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的,则构成变相公开发行股票。Ⅰ.网络Ⅱ.公开劝诱Ⅲ.说明会Ⅳ.公告A.Ⅰ、Ⅱ 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案