单选题：发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（　

题目内容：

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（　　）的罚款。 A．3万元以上30万元以下
B．5万元以上30万元以下
C．10万元以上30万元以下
D．30万元以上60万元以下

参考答案：

答案解析：

客户信用交易担保资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。（　　）

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。投资决策机构是自营业务的最高决策机构。（　　）

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司向客户介绍投资收益预期，（　　）。A．必须恪守诚信原则 B．提供充分合理的依据 C．以书面方式特别声明 D．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（　　）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。A．业务复杂程度

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主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列（　　）情形之一的询价对象，不得配售股票。A．采用询价方式定价但未参与初步询价 B．询价对象

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