单选题:关于基金管理人合规管理基本原则的说法,以下错误的是( )。 题目分类:基金法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 关于基金管理人合规管理基本原则的说法,以下错误的是( )。 A.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价 B.合规人员应当熟悉业务制度 C.合规人员在对不同业务部门进行核查时,应用不同标准进行评估报告 D.合规人员应当与公司其它部门形成合规合力 参考答案: 答案解析:
关于基金管理人内部控制基本要素,以下表述错误的是( )。 关于基金管理人内部控制基本要素,以下表述错误的是( )。A.内部监控是指督察长对公司内控制度的执行情况进行持续的监督 B.控制活动可以通过 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
基金管理人内部控制机制不包括( )。 基金管理人内部控制机制不包括( )。A.证监会及其派出机构的检查、监督和指导 B.部门主管的检查监督 C.员工自律 D.公司管理层对人员和 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于基金管理公司监事、监事会的说法中正确的是( )。 下列关于基金管理公司监事、监事会的说法中正确的是( )。A.监事会向董事会负责 B.股东会可以批准监事的报酬事项 C.职工监事由股东会任免 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
中国基金销售机构开始呈现出根据客户需求,创新和销售多样化产品的特点,这属于基金销售的( )。 中国基金销售机构开始呈现出根据客户需求,创新和销售多样化产品的特点,这属于基金销售的( )。A.促销策略 B.产品策略 C.价格策略 D. 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案