单选题：未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处

题目内容：

未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（　　）万元以上（　　）万元以下罚款。 A．3；30
B．10；30
C．3；100
D．10；100

参考答案：

答案解析：

公司公开发行新股，要求最近（　　）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。

公司公开发行新股，要求最近（　　）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。A．1 B．2 C．3 D．5

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

下列选项不属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件的是（　　）。A．公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响 B．公司发

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

下列关于背信运用受托财产罪的犯罪构成说法错误的是（　　）。A．本罪的客体是复杂客体，既破坏了金融秩序，又损害了委托人的利益 B．投资咨询公司属于本罪的主体范畴

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（　　）的架构设立和运行。A．董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构 B．业务决策机构——董事会——业务执行部

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人员，要求其具有（　　）年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。A．1 B．2 C．3 D．5

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