多选题:根据相关规定,主承销人应当具备的主要条件有( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 根据相关规定,主承销人应当具备的主要条件有( )。 A.具有法定最低限额以上的实收货币资本 B.主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历 C.有足够数量的证券专业操作人员,其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上 D.没有违反国家有关证券市场管理法规和政策 参考答案: 答案解析:
根据《中华人民共和国刑法》,犯欺诈发行股票、债券罪的( )。 根据《中华人民共和国刑法》,犯欺诈发行股票、债券罪的( )。A.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役 B.对其直接负责的主管人员 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程,即以发行( )或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来,使他们成为形式 非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程,即以发行( )或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来,使他们成为形式上的投资者。A.股票 B.债券 C.投资 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
发行人披露的招股意向书除不含( )以外,其内容与格式应当与招股说明书一致,并与招股说明书具有同等法律效力。 发行人披露的招股意向书除不含( )以外,其内容与格式应当与招股说明书一致,并与招股说明书具有同等法律效力。A.发行价格 B.筹资金额 C.发行数量 D.筹资费 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有( )。 发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有( )。A.发行股票发行数额在500万元以上的 B.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 C.利用募集的资 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括( )。 《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括( )。A.证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分 B.证券交易所的功能、性质、办公人员数量 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案