多选题:首席风险官发现期货公司有下列哪些违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 首席风险官发现期货公司有下列哪些违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告?( ) A.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的 B.期货公司净资本无法持续达到监管标准的 C.期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的 D.股东干预期货公司正常经营的 参考答案: 答案解析:
对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司,首席风险官应当监督检查下列哪些事项?( ). 对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司,首席风险官应当监督检查下列哪些事项?( ). A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务,不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。( ) 机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务,不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。( ) 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
在我国,负责组织期货从业资格考试的机构是( )。 在我国,负责组织期货从业资格考试的机构是( )。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.各地人事部门 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
申请人或者拟任人有下列哪些情形的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定?( ) 申请人或者拟任人有下列哪些情形的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定?( ) A.拟任人死亡或者丧失行为能力 B.申请人撤回申请材料 C.申请人或者 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案